证监会：持续加强与境外市场互联互通不断深化资本市场制度型开放_资本市场_新闻动态

证监会：持续加强与境外市场互联互通不断深化资本市场制度型开放

来源：上海证券报智慧观察采编中心综合整理 2023-11-08

11月7日，国际金融领袖投资峰会在香港拉开帷幕。中国证监会副主席王建军在会上表示：“中国资本市场未来一定会和我们国家改革开放大局一样，必然会越来越开放。”

“中央金融工作会议明确提出，稳步扩大金融领域制度型开放，提升跨境投融资便利化，吸引更多外资金融机构和长期资本来华展业兴业。我们一定会落实好中央的决策部署。”王建军表示，下一步会持续加强与境外市场的互联互通，落实好新的境外上市规则，吸引更多境外机构到内地资本市场展业，中国证监会也会积极参与资本市场的国际治理，不断深化资本市场的制度型开放。

王建军在会上分享了近年来我国在推动内地资本市场高水平双向开放方面的成果，并表示，下一步，只要是有利于香港资本市场、有利于香港国际金融中心巩固和提升的事情，中国证监会都会全力以赴。

据王建军介绍，中国证监会将从落实好境外上市新规让内地企业更加便捷高效地赴港上市、进一步深化互联互通、支持香港推出国债期货及股指期权、与香港监管机构加强合作打击违法违规等方面，支持香港资本市场建设，支持香港国际金融中心建设。

不断深化资本市场制度型开放

王建军表示，对外开放是我国的一项基本国策，是我国经济腾飞、全面建成小康社会的法宝，也必然是强国建设、民族复兴的必由之路。内地资本市场本身就是改革开放的产物，一直靠着改革开放不断发展壮大。

王建军介绍，中国证监会积极支持境外优质主体依法投资入股境内证券基金经营机构，鼓励外资证券基金经营机构发挥专业化、特色化优势，积极参与中国资本市场。

首先，在行业开放上，中国证监会实现了金融机构外资持股比例取消的限制。

“2023年，中国证监会新批了一家外商独资的证券公司，批了三家外商独资的基金公司，批了两家合资基金公司转为独资的基金公司，还批了一家独资的期货公司。到目前为止，外商独资或合资的证券公司已经达到18家，基金公司达到51家。外商机构再申请，我们也在依法合规地进行审批。”他说。

其次，在产品开放上，比如中日ETF互通机制，由双方分别上市以对方市场ETF为投资标的的基金，推动国际指数“纳A” 比例不断提升；拓展境内外ETF互联互通，持续扩大期货期权特定品种开放，实现在华外资银行参与境内国债期货市场交易，支持香港推出首个A股指数期货等。

再者，在跨境投融资方面，中国证监会把对原有“沪伦通”机制进行了双向扩容，在境内扩展到了深交所，在境外扩展到了德国、瑞士等。目前，已有超过20家公司通过这种新的机制在境外发行了GDR。中国证监会在3月实施了境外上市监管新规，让内地企业到境外上市的过程更加透明，结果也更加可预期。同时，还放宽合格境外投资者准入条件和扩大投资范围；允许已获准进入中国银行间市场的境外机构投资者可直接投资沪深交易所债券市场；持续完善沪深港通机制，扩大交易标的范围、优化交易日历安排，外资参与A股便利性稳步提高。

王建军表示，为了保障资本市场开放的顺畅、安全，中国证监会加大了跟世界各市场的监管合作。截至目前，中国证监会已与近70个国家或地区证券期货监管机构签署了双边合作备忘录。中国证监会、财政部与美国监管机构于2022年8月26日签署的中美审计监管合作协议，探索出了相互尊重、平等对待、专业合作的新路子。

王建军表示，下一步,中国证监会将持续加强与境外市场的互联互通，落实好新的境外上市规则，吸引更多境外机构到内地资本市场展业：中国证监会也会积极参与资本市场的国际治理，不断深化资本市场的制度型开放。

全力以赴支持香港国际金融中心建设

王建军表示，中国证监会在支持香港资本市场建设、香港国际金融中心建设方面义不容辞。

“实际上我们跟香港资本市场之间的合作一直都是非常紧密的。正是因为我们双方的紧密合作、精诚合作，才促进了两地资本市场不断的发展，特别是近些年来，在我们双方的共同努力下，出台了一系列的措施和创新，推动了香港市场的快速发展。互联互通开创了世界金融创新的精彩故事，也是资本市场践行‘一国两制’的精彩故事，这个故事还在不断演绎新的篇章。”王建军表示。

今年3月，互联互通股票标的范围进一步扩大，符合有关条件的在港主要上市外国公司股票将被纳入港股通股票标的。此外，沪股通和深股通股票标的范围也扩大至包含符合一定条件的上证A股指数或深证综合指数成分股。这次扩大之后，沪深港通的市值覆盖率大幅提升，对港股市值覆盖率已达到81%，对深交所上市股票市值覆盖率达到86%，对上交所上市股票市值覆盖率达到91%。

目前，共有1400多家中资企业在港交所上市，这些企业的市值占港股总市值的七成，交易量达到八成。今年3月，中国证监会落地了境外上市新规，支持内地企业到港交所上市。此外，内地与香港在基金、ETF、股指期货的合作也非常顺畅。

中国证监会不断支持内地行业机构通过香港“走出去”。“现在内地有近80家的证券、基金、期货机构在香港展业，把香港作为他们国际化的根据地。这些措施都极大增强了香港市场的活力，极大增强了香港市场的国际竞争力。下一步，只要有利于香港资本市场的事情，有利于香港国际金融中心巩固和提升的事情，中国证监会都会全力以赴。”王建军说。

他进一步表示，首先，中国证监会将落实好上市新规，让内地企业更加便捷高效到香港上市；第二，中国证监会将进一步深化互联互通，前期两地监管机构已经就大宗交易纳入互联互通达成了共识，现在正在对技术、规则和监管作出安排，等这些协调好之后，会尽快推出。同时，中国证监会也正在研究，推动人民币股票交易柜台纳入互联互通。此外，还会根据市场需要，在香港市场推出国债期货和相关股指期权。在此过程中，内地和香港两地监管机构会加强合作，打击市场违法违规行为，维护市场秩序，保护广大投资者的合法权益。

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